银行案件防控工作总结

银行业金融机构案件防控工作考核评价办法 一.考评原则 对年度内发生非自查发现重大.恶性案件的被考评机构实行"一票否决制",其考评结果为不满意.案件是否为重大.恶性,由案发机构属地银监局进行认定:案发机构属地银监局认为难以判定的,向案发法人机构对口的银监会机构监管部门提出申请,由机构监管部门牵头,会同案件稽查部门.案发机构属地银监局通过联席会议的方式共同认定. 对于其他被考评机构,通过对案件防控工作组织.工作质量.内审稽核工作力度.内控执行力建设和案件责任追究与整改等五个方面进 ...
为了认真贯彻落实2009年银监会.省银监局和晋中银监分局案件专项治理工作(电视电话)会议"精神, 进一步引深寿阳县银行业金融机构案件防控工作,建立案件专项治理工作的长效机制,确保案件专项治理工作取得明显成效,继续保持"零发案率"的良好势头,促进银行业金融机构资金运营的安全和业务的稳健运行,特制定本实施方案. 一.案件防控工作的指导思想 案件防控是一项长期而艰巨的任务,必须保持清醒的头脑,进一步提高对案件防控工作重要性的认识,增强危机意识.忧患意识.把案件防控放在监管 ...
[银行业半年工作总结一] 为了认真贯彻落实2009年银监会.省银监局和晋中银监分局案件专项治理工作(电视电话)会议"精神, 进一步引深寿阳县银行业金融机构案件防控工作,建立案件专项治理工作的长效机制,确保案件专项治理工作取得明显成效,继续保持"零发案率"的良好势头,促进银行业金融机构资金运营的安全和业务的稳健运行,特制定本实施方案. 一.案件防控工作的指导思想 案件防控是一项长期而艰巨的任务,必须保持清醒的头脑,进一步提高对案件防控工作重要性的认识,增强危机意识.忧 ...
经典银行案防工作计划工作总结汇编 2014年银行业监管工作重点: --深入推进银行业改革开放.扩大金融业对内对外开放,完善现代银行业治理体系.市场体系和监管体系,推进治理能力现代化,引导银行业长期可持续发展.一是深化银行业治理体系改革.改进绩效考评,引导树立正确政绩观和发展观,完善公司治理体系:推进子公司制.事业部制.专营部门制.分支机构制改革,完善业务治理体系:加强集团并表全面风险管理,强化集团风险管理主体责任和监管机构监督责任,完善风险治理体系:巩固行业协会自律机制建设,强化服务和救助功能,
根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,认真组织全员对《方案》进行了学习,通过学习,全员风险意识得到进一步强化,使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题,对检查发现的问题积极
关于加强案件防控,落实轮岗.对账 及内审有关要求的工作意见 为切实防范因柜台操作诱发的案件风险,有效防控案件的发生,按照银监会2 01 2年度案件防控工作部署,结合银行业案件的发生特点根据<商业银行内部控制指引>.<商业银行操作风险管理指引>以及<银行业金融机构内部审计指引>有关内容,现就银行业金融机构(以下简称机构)2 01 2年案件防控工作在重要岗位员工轮岗.对账及内部审计三方面提出以下要求,各机构要与现有的监管要求一并严格落实: 一.重要岗位员工轮岗方面 ...
中国农业银行团结路支行2014年度 党风廉政建设.合规经营.案件防控和安全保卫 责 任 书 为深入贯彻落实党的十八大.十八届三中全会精神和中央八项规定,积极推动领导干部认真履行"一岗双责",切实加强全行党风廉政建设和惩防体系建设工作,进一步强化内控管理,防控各类案件和事故的发生,全力打造平安银行,促进团结路支行业务经营又好又快发展.根据分行营业部党委要求,团结路支行党总支书记.行长与辖属各二级支行行长(网点负责人)签订<2014年度党风廉政建设.合规经营.案件防范和安全 ...
鄯善县邮政局2010年案件防控工作目标责任书 根据2010年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署,鄯善县邮政局做为代理邮政金融业务的机构,为进一步明确鄯善县邮政局防控工作责任,鄯善县邮政局与各部门.支局(所)签订2010年度案件防控工作目标责任书: 一.案件专项治理工作责任目标:围绕防范操作风险"十三条"意见和内控制度"十个联动"要求,继续巩固成果,风险排查常抓不懈,严肃制度执行有力,提高案件成功堵截率,严防新案,坚决杜绝大案要案,实现无案 ...
贯彻落实案件防控工作情况汇报 市分行<2012案件防控方案>下发后,我行非常重视,立即组织全体人员进行认真学习,并且要求各科室和网点,根据本部门的业务,针对<方案>进行认真对照检查.同时为贯彻落实市分行<案件防控方案>,进一步加强内控管理,防范案件风险,结合实际情况,认真开展工作. 一.组织开展情况 2012年年以来,党支部高度视案件防控工作,充分依靠员工的智慧和力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏.剔旧补新,使制度与实际 ...
[导语]对一段时间的工作进行总结是为了肯定成绩,找出问题,归纳出经验教训,提高认识,明确方向,以便进一步做好工作.本站在此为大家准备了<银行党风廉政建设工作总结>,希望对各位有所帮助. 篇一: 20XX年,我行党风廉政建设工作在省分行党委.纪委的正确领导下,认真贯彻落实中纪委五次.六次全会精神,坚持以人为本.执政为民.标本兼治.综合治理.惩防并举.注重预防的方针,紧紧围绕全行中心工作任务,开展党风廉政建设,贯彻落实预防和惩治*体系建设规划,加强案件防控,深化责任认定,强化问责,将纪检 ...
本站为大家收集整理了<2013年银监局监管办事处年终工作总结>供大家参考,希望对大家有所帮助!!! 晋中银监分局寿阳监管办事处成立于XX年5月,现有员工3名,承担着对寿阳县辖区40个银行业金融机构的监督管理职能.今年以来,我们办事处在晋中银监分局党委的正确领导下,根据晋中银监分局2013年工作会议精神,确定了"以"xxxx"重要思想和科学发展观为指导,深入学习贯彻和落实"xx大"精神,紧紧围绕分局中心工作,认真履行监管职能,情系民生. ...
晋中银监分局寿阳监管办事处成立于xx年5月,现有员工3名,承担着对寿阳县辖区40个银行业金融机构的监督管理职能.今年以来,我们办事处在晋中银监分局党委的正确领导下,根据晋中银监分局2011年工作会议精神,确定了"以"xxxx"重要思想和科学发展观为指导,深入学习贯彻和落实"xx大"精神,紧紧围绕分局中心工作,认真履行监管职能,情系民生.防控风险.营造和谐.共谋发展,服务寿阳"作为2011年工作总体
莲农信发„2011‟75号 关于印发<五莲县农村信用合作联社 2011年案件防控治理工作指导意见>的通知 联社各部室,各信用社: 现将<五莲县农村信用合作联社2011年案件防控治理工作 指导意见>印发给你们,请认真组织学习,并结合实际,抓好 贯彻落实. 附件:五莲县农村信用合作联社案件防控治理工作领导小 组 二〇一一年五月四日 五莲县农村信用合作联社 2011年案件防控治理工作指导意见 为继续深入推进案件防控治理工作长效机制建设,强力推 进合规建设和内控执行力的落实,实现 ...
"百日行动"活动心得 根据分行下发的<案件风险大排查"百日行动"工作方案>文件要求,我行在晨会上对相关文件和案例进行了学习.通过对各种违规操作和案例的深刻学习,我深深体会到"合规操作"和风险防控在工作中的重要性,使我进一步认识到依法合规经营对我行进一步建设和发展的重要性和紧迫性,深刻认识到违规经营的危害性.<国有控股商业银行违规违纪案例与分析>为我们敲响了警钟,我们应从中汲取教训,引以为诫.同时,我也更加认识到当 ...
论员工行为管理在金融案件防控中 存在的问题及对策 纵观金融案件的发生发展,无一例外不与作为案件主体的"人"有着密切关联.不论是受涉案人员主观意志的影响, 还是受客观制度因素支配,只有涉案人员存有作案动机和行为,案件才能得以实施.外因是受内因制约的,也就是说银行风险主要部分是人员风险,因此,以强化员工行为管理为重点的案件防控,一定会取得显著的防范和化解金融风险的成效. 本文就员工行为管理在金融案件防控中存在的问题及对策两个方面展开论述. 一. 存在的问题 从近年来频发的一些金融 ...
[导语]以下是本站为大家精心整理的<银行综合管理部年度工作总结>,供您查阅. 在20xx年的工作中,我们坚持"综合协调,规范管理,搞好服务,保障有力"的专业理念,紧紧围绕业务经营这个中心,认真学习贯彻董事长在年初全行职工大会上的讲话和第一届股东大会第二次会议及第一届董事会第五次会议精神,充分发挥本部门部的职能作用,努力完成各项工作任务. 一.工作与成效 (一)抓好综合协调,理顺各方关系 综合协调是综合管理部的基本职能之一.在工作中,一是注重搞好与业务发展部.计划财 ...
员工行为排查暂行办法 中国邮政储蓄银行宁夏分行 目 录 第一章 总则-------------------1 第二章 排查事项----------------..2 第三章 日常排查----------------..6 第四章 第五章 第六章 第七章 集中排查----------------. 9 处置措施----------------.11 排查工作要求--------------.12 附则------------------.13 第一章 总 则 第一条 为加强中国邮政储蓄银行宁夏分行
[导语]总结的写作过程,既是对自身社会实践活动的回顾过程,又是人们思想认识提高的过程.以下是本站为大家准备的银行2018年党风廉政建设工作总结,希望对大家有帮助. 篇一: 我行在分行纪委的正确领导下,在市分行监察室的正确指导下,紧紧围绕省.市分行纪检监察工作会议精神,努力加大从源头上预防和治理*的力度,强化反腐倡廉工作,党风廉政建设取得了一定成效.现将我行半年来的党风廉政建设工作汇报如下: 一.完善和贯彻落实各项廉政制度. 根据上级行的要求,我行年初制定了<二0XX年党风廉政建设工作实施方 ...
##银行员工内部风险防控学习体会 通过对##副行长在省分行案件和重大风险事件防控专题会议上讲话的认真学习,结合前段时间看的警示教育片,并联系最近周边发生的风险案例,我进一步认识到案件防控的必要性和紧迫性. 首先,作为建行员工需要提高风险防备意识.商业##银行需要依靠信誉来求得生存和发展,案件的发生不仅给##银行造成经济上的重大损失,也会带来不良的社会舆论.案件多发生会导致社会上对本行真题评价的下降,如果不加强案件防控会是投资者失去信心,储户不再放心存款,最终##银行就会失去赖以生存发展的基础.因
[导语]"我们要把追究问责的戒尺真正地挥起来,对一些政治生态恶化.政治风气污染严重的单位领导班子和主要领导干部严肃问责.建立完善责任追究典型问题通报制度,通过问责,把责任真正落实下去."李建波说.以下是本站整理的相关资料,希望帮助到您. 20xx年,我行党风廉政建设工作在省分行党委.纪委的正确领导下,认真贯彻落实中纪委五次.六次全会精神,坚持以人为本.执政为民.标本兼治.综合治理.惩防并举.注重预防的方针,紧紧围绕全行中心工作任务,开展党风廉政建设,贯彻落实预防和惩治*体系建 ...