证券人员工作总结

[摘要]随着全球经济一体化的发展,各个企业之间的竞争愈益强烈,证券公司亦如此.证券公司作为证券市场中一个重要的参与主体,其发展的好坏直接影响到证券市场的繁荣与衰退,进一步对于我国的金融体系有着十分重要的影响,所以加强证券公司的核心竞争力,促进证券公司获得更多的经济效益和社会效益成为了证券公司领导和相关管理者十分关心和关注的问题,随着作业成本法.估值技术的引入和发展在一定程度上加强证券公司的财务核算工作,同时作为提高证券公司财务管理能力的核心成为了现阶段相关工作人员重点研究的课题,但是就目前情况来
2016证券公司年反洗钱工作总结范文一 为了进一步加大预防和打击反洗钱犯罪力度,普及反洗钱知识,营造有利于反洗钱工作的外部环境,天水广场营业部根据人民银行天水市中心支行精神,按照公司总部要求,营业部切实履行反洗钱义务,增强营业部反洗钱和反恐怖融资意识,决定开展以"预防洗钱维护金融安全"为主题宣传月活动.通过这一系列行之有效的举措,确保了反洗钱宣传扎实有效的开展,取得了较好的成效. 主要活动内容有以下几项: 1.面向营业部工作人员.重点为柜台工作人员开展宣传 营业部有组织.有计 ...
根据公司<投资者教育工作制度>和<xxxx年度投资者工作计划>要求,我司现对xxxx上半年度投资者教育工作总结如下: 一.继续做好投资者园地建设工作 根据上级监督部门对投资者园地建设工作的部署和要求,指导和督促营业部不断完善营业部投资者园地建设工作,坚持做好投资者证券知识普及和风险揭示工作,帮助投资者理解"买者自负"的内在含义和树立正确的投资理念,结合"打击非上市股权买卖"活动,在营业网点醒目位置张贴告示和人员提示等方式,提醒投资者 ...
证券监管机构工作人员炒股仍应禁止 <证券法>时隔10年再次"大修",已经提交全国人大常委会一审的修订草案对原版<证券法>作出了幅度较大的的修订,除了早已为市场熟知的股票发行的审核制改为注册制以外,草案还对证券从业人员持有.买卖股票的规定作出了重要修改,从原来的禁止改为允许,只是需要向其所在单位进行报备. 证券从业人员参与炒股,在我国原版<证券法>中被列为禁止性内容.但事实上,这一规定从来没有得到很好的执行.我国证券市场建立伊始,证券从业人员 ...
中国证券监督管理委员会公告 [2008]30号 现公布<证券公司合规管理试行规定>,自 2008年8月1日起施行. 二○○八年七月十四日 证券公司合规管理试行规定 第一条 为了促进证券公司加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,根据<证券法>和<证券公司监督管理条例>,制定本规定. 第二条 在中华人民共和国境内设立的证券公司应当按照本规定实施合规管理. 本规定所称合规管理,是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,培育合规文化,防范合 ...
证券发行上市保荐业务管理办法 (2008年8月14日中国证券监督管理委员会第235次主席办公会议审议通过,根据2009年5月13日中国证券监督管理委员会<关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定>修订) (相关资料: 部门规章295篇 其他规范性文件4篇) 第一章 总则 第一条 为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据<证券法>.<国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定> ...
证券业协会:2010证券行业投资者教育工作总结 行业持续开展投资者教育活动 -----2010年证券行业投资者教育工作总结 按照<中国证券业协会会员投资者教育工作指引>要求,中国证券业协会对2010年全行业投资者教育工作情况进行了总结,这是自2007年<工作指引>发布以来第四次证券业投资者教育总结.截至2011年1月,共有180家会员单位报送了2010年投资者教育工作总结及投资者教育工作情况统计表,其中证券公司98家,基金公司55家,地方协会27家. 冲刺备考 ★ 201 ...
出纳的概述 (1)出纳工作。顾名思义,出即支出,纳即收入。出纳工作是管理货币资金、票据、有价证券进进出出的一项工作。具体地讲,出纳是按照有关规定和制度,办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务,保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作的总称。从广义上讲,只要是票据、货币资金和有价证券的收付、保管、核算,就都属于出纳工作。它既包括各单位会计部门专设出纳机构的各项票据、货币资金、有价证券收付业务处理,票据、货币资金、有价证券的整理和保管,货币资金和有价证券的核算等各项工作,也包括各单位业务部
1.证券公司的正副总经理.以及机构下设的正副经理,从事公司的管理业务. 2.证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员. 3.证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员. 4.证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员. 5.证券经营机构在证券交易所内的出市代表. 6.证券清算.登记机构内设各业务部门的正副经理人员. 7.各类证券中介机构的电脑管理人员从事中介工作. 8.配合证监会进行资格确认的其他从业人员从事监督工作. 证券经纪人工作不是一朝一夕的事,是一项长期的工作
摘要:本文主要分析了出纳的主要工作特点以及财务管理中出纳的管理方式方法,从而体现了出纳在财务管理中所起的重要作用. 关键词:财务管理: 出纳工作 出纳工作,顾名思义,出即支出,纳即收入.出纳工作是管理货币资金.票据.有价证券进进出出的一项工作.具体地说,出纳是按照有关规定和制度,办理本单位的现金收付.银行结算及有关帐务,保管库存现金.有价证券.财务印章及有关票据等工作的总称.从广义上讲,只要是票据.货币资金和有价证券的收付.保管.核算,就都属于出纳工作.它既包括备单位会计部门专设出纳机构的各项票
做任何事情,都要讲究方式方法,并熟练掌握相关要领.俗话讲:一窍不得,少挣几百.说的就是技能运用问题,干出纳也是如此.所以说,出纳工作关键在于认真.细心,遇事不慌,要讲究工作艺术. 首先在收付现金时要唱收唱付,这样不但可以加深印象,与当事人核对金额,还可以取得他人的听觉旁证.对需要报销的发票,抬头与本单位不符.大小写金额不符.涂改发票.发票上无收款单位章或收款人章.发票与支票入账方不符者,均不接受发票,待补办手续后再报核.报销单位需先签字.后付款:收款单据先交款.后盖章:付款单据要盖付讫章.付款单
证券公司个人年度工作总结 200*年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及其它工程实施工作。   工作主要成绩如下:   1、200*年由于一些客观原因,如人员离职、借调、工程任务比较紧张、人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产品调试安装、电话委托安装等。在五月份,公司推出剩余配售产品后,由于沈阳地区安装比较早,一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精,为开拓市场时提供好技术支持,另一方面在客户使用过程中遇
证券期货业反洗钱工作实施办法 第一章 总则 第一条 为进一步配合国务院反洗钱行政主管部门加强证券期货业反洗钱工作,有效防范证券期货业洗钱和恐怖融资风险,规范行业反洗钱监管行为,推动证券期货经营机构认真落实反洗钱工作,维护证券期货市场秩序,根据<中华人民共和国反洗钱法>(以下简称<反洗钱法>).<中华人民共和国证券法>.<中华人民共和国证券投资基金法>及<期货交易管理条例>等法律法规,制定本办法. 第二条 本办法适用于中华人民共和国境内的 ...
附件 证券公司反洗钱工作指引 第一章 总 则 第一条 为促进和规范证券公司的反洗钱工作,提高证券公司防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,根据<中华人民共和国反洗钱法>.<金融机构反洗钱规定>.<金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法>.<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>.<金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法>.<涉及恐怖活动资产冻结管理办法>.<金融机构洗钱和恐怖融资风险评 ...
证券公司员工上半年工作总结[一] 在过去的半年时间里,柜台的工作内容没有太多变化,依然以开户,档案扫描,系统测试,股票机发放,客户咨询等内容为主,现将上半年工作情况总结如下: 1. 柜台业务方面,2011年截止7月22号,共开户561户,经办开户操作212笔,客户档案采集扫描1422件,客户联合身份信息修改7笔,开通债券回购业务12笔,转户业务受理 笔,其他业务操作若干.在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面,做到认真对比,仔细审核,按照总部提出的流程要求来完成,均未出现差错. 2. 股
证券公司员工上半年工作总结[一] 在过去的半年时间里,柜台的工作内容没有太多变化,依然以开户,档案扫描,系统测试,股票机发放,客户咨询等内容为主,现将上半年工作情况总结如下: 1. 柜台业务方面,2011年截止7月22号,共开户561户,经办开户操作212笔,客户档案采集扫描1422件,客户联合身份信息修改7笔,开通债券回购业务12笔,转户业务受理 笔,其他业务操作若干.在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面,做到认真对比,仔细审核,按照总部提出的流程要求来完成,均未出现差错. 2. 股
证券公司员工上半年工作总结[一] 在过去的半年时间里,柜台的工作内容没有太多变化,依然以开户,档案扫描,系统测试,股票机发放,客户咨询等内容为主,现将上半年工作情况总结如下: 1. 柜台业务方面,2011年截止7月22号,共开户561户,经办开户操作212笔,客户档案采集扫描1422件,客户联合身份信息修改7笔,开通债券回购业务12笔,转户业务受理 笔,其他业务操作若干.在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面,做到认真对比,仔细审核,按照总部提出的流程要求来完成,均未出现差错. 2. 股
证券基金经营机构合规管理办法 (征求意见稿) 第一章总则 第一条为了促进证券公司和公开募集证券投资基金管理公司(以下统称"证券基金经营机构"或"公司")加强内部合规管理,增强自我约束能力,实现持续规范发展,根据<中华人民共和国证券法>.<中华人民共和国证券投资基金法>和<证券公司监督管理条例>,制定本办法. 第二条在中华人民共和国境内设立的证券基金经营机构应当按照本办法实施合规管理. 本办法所称合规管理,是指证券基金经营 ...
附件 证券公司反洗钱工作指引 第一章 总 则 第一条 为促进和规范证券公司的反洗钱工作,提高证券公司防范洗钱风险的能力,维护国家经济秩序和金融安全,根据<中华人民共和国反洗钱法>.<金融机构反洗钱规定>.<金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法>.<金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法>.<金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法>.<涉及恐怖活动资产冻结管理办法>.<金融机构洗钱和恐怖融资风险评 ...
以下是本站工作总结频道为大家提供的<证券公司2014年度个人工作总结模板>,本站还为大家提供优质的年终工作总结.年度工作总结.个人工作总结,包括党支部工作总结.班主任工作总结.财务工作总结及试用期工作总结等多种工作总结范文,供大家参考! 2014年我主要从事证券交易系统技术支持.银证产品的调试上线及其它工程实施工作.工作主要成绩如下: 1.2014年由于一些客观原因,如人员离职.借调.工程任务比较紧张.人员比较紧张的情况下,沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责的,其中包括柜台系统 ...